国有企业合规管理体系建设中“三张清单” 要点.docx

国有企业合规管理体系建设中“三张清单”要点合规既是重要的公司治理方式，也是企业防范法律风险的重要手段。为加快建设法治国企，帮助国有企业应对国内外复杂的经济环境，促进依法合规和高效经营，提高国有企业的经营管理水平，需要建立完善的合规管理体系“三张清单”作为合规运行的重要抓手，是国家对国有企业进一步深化合规管理提出的更高要求。一、中央和地方主管部门对合规管理体系建设中“三张清单”的要求2022年2月28日，国资委办公厅印发《翁杰明同志在中央企业强化合规管理专题推进会上的讲话》，会议中强调：“就合规管理强化年相关重点工作，归纳起来，就是认真抓好‘五个一’”，即一次排查、一组清单、一个体系、一项机制、一个系统。在“五个一”重点工作中，“一组清单”是重中之重；“一组清单”即“三张清单”包括风险识别清单、岗位合规职责清单、流程管控清单。2023年3月2日，国务院国资委召开中央企业深化法治建设加强合规管理工作会议，再次强调要以风险识别清单、岗位合规职责清单、流程管控清单为基础，对合规风险全面梳理、系统分类，细化实化职责清单，将重点岗位合规责任纳入岗位手册，将合规要求和管控措施嵌入关键节点，严把合规审查关口。近期，各地方国资委陆续发布了合规管理相关办法和要求，进一步落实国务院国资委《关于加强地方国有企业法治建设的指导意见》中关于合规管理体系建设的要求，明确了“三张清单”相关内容的落实要求。2022年4月20日，广东省国资委出台《省属企业“合规管理强化年”行动方案》，其中明确要求加强制度体系建设，根据行业特点，研究制定重点领域专项合规指引，编制岗...